1、允許交易的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。所謂依法發(fā)行并交付，是指證券的發(fā)行是完全按照有關(guān)法律的規(guī)定進(jìn)行的， 符合法律規(guī)定 的條件和程序，具有法律依據(jù)，通過發(fā)行程序并將證券已經(jīng)交付給購買者。也就是說，進(jìn)行證券。2、交易的當(dāng)事人依法買賣的證券，是其合法持有的證券。非依法發(fā)行的證券，即證券的發(fā)行，沒有按照法律規(guī)定的條件和程序進(jìn)行，這樣的證券，不得買賣。依法發(fā)行的投票或者公司債券及其他證券，都允許依法進(jìn)行交易。依法發(fā)行的證券可以進(jìn)行交易，但并不排除法律根據(jù)證券的性質(zhì)和其他情況，對(duì)某些證券的交易作出限制性規(guī)定。在現(xiàn)實(shí)中，對(duì)某些證券的轉(zhuǎn)讓期限作出限制是可能存在的。如有些債券，只允許在發(fā)行后滿一定期限才可轉(zhuǎn)讓。對(duì)于股票，如我國《公司法》對(duì) 股份有限公司 發(fā)起人持有的股份有限公司的股份的轉(zhuǎn)讓限定為3年之內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。再如目前對(duì)上市公司中，內(nèi)部職工股的轉(zhuǎn)讓也有期限的限制。凡是法律對(duì)轉(zhuǎn)讓期限作出限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，該種證券不得買賣。

證券，是多種經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的統(tǒng)稱，也指專門的種類產(chǎn)品，是用來證明券票持有人享有的某種特定權(quán)益的法律憑證。證券主要包括資本證券、貨幣證券和商品證券等。那么，如果發(fā)現(xiàn)有證券違規(guī)行為怎么辦？

一、發(fā)現(xiàn)有證券違規(guī)行為怎么辦？

發(fā)現(xiàn)有證券違規(guī)行為可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)舉報(bào)。對(duì)涉嫌重大違規(guī)行為的實(shí)名舉報(bào)線索經(jīng)查證屬實(shí)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定給予舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國務(wù)院直屬事業(yè)單位，是全國證券期貨市場(chǎng)的主管部門。

二、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)是什么？

1、依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法進(jìn)行審批、核準(zhǔn)、注冊(cè)，辦理備案；

2、依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算等行為，進(jìn)行監(jiān)督管理；

3、依法對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；

4、依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施；

5、依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市、交易的信息披露；

6、依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；

7、依法監(jiān)測(cè)并防范、處置證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；

8、依法開展投資者教育；

9、依法對(duì)證券違法行為進(jìn)行查處；

10、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

《中華人民共和國證券法》第一百七十六條，對(duì)涉嫌證券違法、違規(guī)行為，任何單位和個(gè)人有權(quán)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)舉報(bào)。

對(duì)涉嫌重大違法、違規(guī)行為的實(shí)名舉報(bào)線索經(jīng)查證屬實(shí)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定給予舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)舉報(bào)人的身份信息保密。

以上就是“發(fā)現(xiàn)有證券違規(guī)行為怎么辦？”的相關(guān)內(nèi)容，通過上述內(nèi)容我們可以知道，發(fā)現(xiàn)證券違法、違規(guī)行為，任何單位和個(gè)人有權(quán)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)舉報(bào)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法將案件移送司法機(jī)關(guān)處理；發(fā)現(xiàn)公職人員涉嫌職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法移送監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。

法律分析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國家另有規(guī)定的除外。

法律依據(jù)：《證券法》第一百八十六條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。

《證券法》第六條　證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國家另有規(guī)定的除外。

《證券法》第七條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)需要可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu)，按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。

《證券法》第八條　國家審計(jì)機(jī)關(guān)依法對(duì)證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。