您好，
新三板法律法規(guī)
綜合類(18部)
0.1中華人民共和國證券法
0.2中華人民共和國公司法
0.3最高人民法院關(guān)于修改關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定的決定
0.4最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（一）(2014修正)
0.5最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（二）(2014修正)
0.6最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（三）(2014修正)
0.7中華人民共和國證券投資基金法
0.8全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法
0.9全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）（2013修訂）
0.10關(guān)于境內(nèi)企業(yè)掛牌全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)事項的公告
0.11關(guān)于實施全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關(guān)問題的通知
0.12關(guān)于收取掛牌公司掛牌年費的通知
0.13國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見
0.14國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點的指導(dǎo)意見
0.15國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定
0.16關(guān)于做好材料接收工作工作有關(guān)注意事項的通知
0.17全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請材料接收須知
0.18關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司有關(guān)收費事宜的通知
附件1、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)收費明細表
附件2、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)收費（及代收稅項）明細表
一、掛牌相關(guān)（14部）
（一）200人以下公司（6部）
1.1.1股份公司申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓、股票發(fā)行的審查工作流程
1.1.2全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引（試行）
1.1.3全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）
1.1.4全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）（2014年第二次修改）
1.1.5全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請文件內(nèi)容與格式指引（試行）
1.1.6關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則涉及新修訂《公司法》相關(guān)條文適用和掛牌準(zhǔn)入有關(guān)事項的公告
（二）200人以上公司（3部）
1.2.1非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第（1）號——公開轉(zhuǎn)讓說明書
1.2.2非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第（2）號——公開轉(zhuǎn)讓股票申請文件
1.2.3中國證券監(jiān)督管理委員會公告【2013】
（三）模板文件（5部）
1.3.1xx股份有限公司關(guān)于股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的申請報告
1.3.2xx證券公司關(guān)于xx股份有限公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的推薦意見（適用于已掛牌公司）
1.3.3董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書
1.3.4全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議
1.3.5推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書
二、股票發(fā)行相關(guān)（8部）
（一）已掛牌公司不超過200人（6部）
2.1.1全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細則(試行）
2.1.2全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指南
2.1.3全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第1號——備案文件的內(nèi)容與格式（試行）
2.1.4全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第2號——股票發(fā)行方案及發(fā)行情況報告書的內(nèi)容與格式（試行）
2.1.5全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第3號——主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見的內(nèi)容與格式（試行）
2.1.6全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第4號——法律意見書的內(nèi)容與格式（試行）
（二）已掛牌公司超過200人（2部）
2.2.1非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則(3)——定向發(fā)行說明書和發(fā)行情況報告書
2.2.2非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則(4)——定向發(fā)行申請文件
三、資產(chǎn)重組相關(guān)（5部）
3.1全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指引
3.2重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指南第1號：非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息知情人報備指南
3.3重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指南第2號：非上市公眾公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組文件報送指南
3.4非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法
3.5非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第6號——重大資產(chǎn)重組報告書
四、優(yōu)先股相關(guān)（5部）
4.1國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點的指導(dǎo)意見
4.2中國證券監(jiān)督管理委員會優(yōu)先股試點管理辦法
4.3非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號—定向發(fā)行優(yōu)先股說明書和發(fā)行情況報告書
4.4非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第8號—定向發(fā)行優(yōu)先股申請文件
4.5關(guān)于轉(zhuǎn)讓優(yōu)先股有關(guān)證券（股票）交易印花稅政策的通知
五、收購相關(guān)（2部）
5.1非上市公眾公司收購管理辦法
5.2非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則
5——權(quán)益變動報告書、收購報告書和要約收購報告書
六、信息披露相關(guān)（10部）
6.1全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則
6.2全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司持續(xù)信息披露業(yè)務(wù)指南（試行）（2014修訂）
6.3全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司掛牌暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指南
6.4關(guān)于2014年年度報告披露及其他信息披露工作有關(guān)事項的通知
6.5關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)信息披露系統(tǒng)正式上線運行有關(guān)事項的通知
6.6《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)臨時公告格式模板》填寫說明
6.7全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)臨時公告格式模板
6.8全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司半年度報告內(nèi)容與格式指引
6.9全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司年度報告內(nèi)容與格式模板
6.10全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司年度報告內(nèi)容與格式指引（試行）
七、主辦券商相關(guān)（4部）
7.1全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細則(試行）
7.2全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）
7.3全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定(試行）
7.4全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)備案申請文件內(nèi)容與格式指南
八、投資者管理相關(guān)（4部）
8.1全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細則（試行）（2013修改）
8.2全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理證券賬戶信息報送業(yè)務(wù)指南
8.3買賣掛牌公司委托代理協(xié)議
8.4《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險揭示書》必備條款
九、交易及監(jiān)管相關(guān)（13部）
9.1全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則（試行）
9.2關(guān)于修改《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的決定（2013）
9.3非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號——信息披露
9.4非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號——申請文件
9.5非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號——章程必備條款
9.6非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號——股東人數(shù)超過200人的未上市股份有限公司申請行政許可有關(guān)問題的審核指引
9.7全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票異常轉(zhuǎn)讓實時監(jiān)控指引（試行）
9.8全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓方式確定及變更指引
9.9全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元管理辦法
9.10全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元業(yè)務(wù)辦理指南（試行）
9.11全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券代碼、證券簡稱編制管理暫行辦法
9.12全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓異常情況處理辦法（試行）
9.13關(guān)于做好實施做市轉(zhuǎn)讓方式有關(guān)準(zhǔn)備工作的通知
十、兩網(wǎng)公司及退市公司相關(guān)（7部）
10.1全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法
10.2全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司信息披露暫行辦法
10.3全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)退市公司股票掛牌業(yè)務(wù)指南（試行）
10.4關(guān)于原代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的兩網(wǎng)公司及交易所市場退市公司相關(guān)制度過渡性安排有關(guān)事項的通知
10.5兩網(wǎng)公司及退市公司股票分類轉(zhuǎn)讓變更業(yè)務(wù)指南（試行）
10.6《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓風(fēng)險揭示書》參考文本
10.7《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》參考文本
十一、其他（7部）
11.1律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法
11.2律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）
11.3中國證監(jiān)會關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知
11.4中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于拓寬證券投資咨詢公司業(yè)務(wù)范圍的通知
11.5關(guān)于公布《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》的通知
11.6新三板常見問題解答第五期
11.7中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于開立全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)結(jié)算賬戶相關(guān)事項的通知

4、什么是新三板定增? 有什么特點?
新三板定增，又稱新三板定向發(fā)行，是指申請掛牌公司、掛牌公司向特定對象發(fā)行股票的行為。新三板定向發(fā)行具有以下特點：
(1)企業(yè)可以在掛牌前、掛牌時、掛牌后定向發(fā)行融資，發(fā)行后再備案;
(2)企業(yè)符合豁免條件則可進行定向發(fā)行，無須審核;
(3)新三板定增屬于非公開發(fā)行，針對特定投資者，不超過35人;
(4)投資者可以與企業(yè)協(xié)商談判確定發(fā)行價格;
(5)定向發(fā)行新增的股份不設(shè)立鎖定期。
5、新三板定增流程有哪些?什么情況下可豁免核準(zhǔn)?
新三板定增的流程有：(1)確定發(fā)行對象，簽訂認(rèn)購協(xié)議；(2)董事會就定增方案作出決議，提交股東大會通過；(3)證監(jiān)會審核并核準(zhǔn)；(4)儲架發(fā)行，發(fā)行后向證監(jiān)會備案；(5)披露發(fā)行情況報告書。
發(fā)行后股東不超過200人或者一年內(nèi)股票融資總額低于凈資產(chǎn)20%的企業(yè)可豁免向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn)。新三板定增由于屬于非公開發(fā)行，企業(yè)一般要在找到投資者后方可進行公告，因此投資信息相對封閉。
6、投資者為什么要參與新三板定增?
(1)目前協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式下，新三板市場整體交易量稀少，投資者很難獲得買入的機會。定向發(fā)行是未來新三板企業(yè)股票融資的主要方式，投資者通過參與新三板企業(yè)定向增發(fā)，提前獲取籌碼，享受將來流動性迅速放開帶來的溢價。
(2)新三板定向發(fā)行融資規(guī)模相對較小，規(guī)定定向增發(fā)對象人數(shù)不超過35人，因此單筆投資金額最少只需十幾萬元即可參與;
(3)新三板定向發(fā)行不設(shè)鎖定期，定增股票上市后可直接交易，避免了鎖定風(fēng)險;
(4)新三板定向發(fā)行價格可協(xié)商談判來確定，避免買入價格過高的風(fēng)險。
二、定增的詳細流程:
1、董事會對定增進行決議,發(fā)行方案公告：
主要內(nèi)容：
（一）發(fā)行目的
（二）發(fā)行對象范圍及現(xiàn)有股東的優(yōu)先認(rèn)購安排
（三）發(fā)行價格及定價方法
（四）發(fā)行股份數(shù)量
（五）公司除息除權(quán)、分紅派息及轉(zhuǎn)增股本情況
（六）本次股票發(fā)行限售安排及自愿鎖定承諾
（七）募集資金用途
（八）本次股票發(fā)行前滾存未分配利潤的處置方案
（九）本次股票發(fā)行前擬提交股東大會批準(zhǔn)和授權(quán)的相關(guān)事項
2、召開股東大會，公告會議決議
內(nèi)容與董事會會議基本一致。
3、發(fā)行期開始，公告股票發(fā)行認(rèn)購程序
公告主要內(nèi)容：
（一）普通投資者認(rèn)購及配售原則
（二）外部投資者認(rèn)購程序
（三）認(rèn)購的時間和資金到賬要求
4、股票發(fā)行完成后，公告股票發(fā)行情況報告
公告主要內(nèi)容：
(一) 本次發(fā)行股票的數(shù)量
( 二) 發(fā)行價格及定價依據(jù)
( 三) 現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購安排
( 四) 發(fā)行對象情況
5、定增并掛牌并發(fā)布公開轉(zhuǎn)讓的公告
公告主要內(nèi)容：
本公司此次發(fā)行股票完成股份登記工作，在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開轉(zhuǎn)讓。

有證券公司，會計事務(wù)所等相關(guān)出條文，可以看到。